来源:电鳗快报
《电鳗快报》文/尹秋彤
12月1日,华富中债-0-5年中高等级信用债指数发布了可能触发基金合同终止情形的提示性公告。这只基金已成为华富基金张娅心头的一根刺,隐隐作痛。
可能触发基金合同终止
华富中债-0-5年中高等级信用债指数提示性公告,对可能触发基金合同终止的情形进行了说明。
根据基金合同“第五部分基金备案”之“三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模”的约定:“《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满人或者基金资产净值低于万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现基金资产净值低于万元情形的,基金管理人应当终止《基金合同》,并按照《基金合同》的约定程序进行清算,不需要召开基金份额持有人大会。法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。”
根据基金合同“第十八部分基金的信息披露”之“五、公开披露的基金信息”的“(七)临时报告”第24项的约定:“《基金合同》生效后,本基金连续40个工作日、连续50个工作日及连续55个工作日出现基金资产净值低于万元情形的,基金管理人应当于2日内发布提示性公告”。
截至年11月29日日终,该基金基金资产净值已连续40个工作日低于万元,可能触发《基金合同》中约定的终止基金合同的情形,特此提示。若截至年12月27日日终,本基金基金资产净值连续60个工作日低于万元,根据《基金合同》的约定,该基金将依法进入基金财产清算程序,且无需召开基金份额持有人大会审议。
据《电鳗快报》观察,华富中债-0-5年中高等级信用债指数净值表现较弱,截至12月1日,该基金近3月、近6月、今年来回报率分别为-0.48%、-0.43%、0.89%,同类基金同期平均业绩分别为0.81%、2.31%、4.04%,有着明显差异。
张娅心头一根刺
《电鳗快报》发现,华富中债-0-5年中高等级信用债指数现任基金经理有两名:分别是五星级基金经理张娅,四星级基金经理郜哲。尤其是张娅,累计任职时间12年又天,
现任基金资产规模24.80亿(10只基金),华富中债-0-5年中高等级信用债指数是其管理的基金中表现最差的那一只。
公开资料显示,张娅年4月加入华富基金管理有限公司,现任公司公募投资决策委员会委员、公司总经理助理、创新业务部总监。其管理的10只基金中,有9只基金近三月飘红,华富新能源股票型发起式更是斩获了7.55%的收益率。唯有华富中债-0-5年中高等级信用债指数C,近三月以-0.48%的回报率业内垫底,在可比的只基金中排名第。
张娅认为,指数投资,本质上作为专业投资工具,会走向一个更为专业精细更具特色的“2.0时代”。张娅加盟华富基金后,一直带领着指数投资部开发基于主动量化策略的各类指数。然而,她亲手将华富中债-0-5年中高等级信用债指数送上终止之路,必将成为她心头的一根刺。
据华富中债-0-5年中高等级信用债指数三季报数据,从年6月15日起至9月30日,该基金基金资产净值存在连续二十个工作日低于万元的情形,至9月30日基金资产净值已不低于万元;基金不存在连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人的情形。
也就是说,四季度以来,华富中债-0-5年中高等级信用债指数再度触及“清盘”条件。